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    又一批科创板监管函发出 这次中天国富、天风证券、国泰君安“中招”

    发表时间:2019-11-19 信息来源:www.design-factory.cn 浏览次数:1317

     

    原标题:另一批科学委员会的监管函已经发出。11月8日,上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)向中天郭芙证券有限公司、天丰证券有限公司和国泰君安证券有限公司三家保荐机构发出监管函

    在此之前,第一财经记者根据今年以来证券交易商收到的监管信函和罚款进行了详细统计。 自今年以来,三位首席经纪人都在科学委员会项目中“遭遇滑铁卢”。 CICC、中信证券和中信建设投资均因科学创新委员会项目出现问题而收到中国证监会的警告信。

    这次上证所采取了自律措施,主要是因为一些公司在编制科技创新委员会招股说明书、审核询价回复等申请文件时存在不规范、不准确、不勤勉的行为。 其中,木瓜移动、舒欣网络、陈静股份、白山科技4家申请科技创新委员会的企业,以及上述3家发起人和项目发起人都收到了上海证券交易所的监管工作函

    具体来说,这四家企业都有一些问题,但一般来说它们都与“信息披露”密切相关

    对于已终止申请的万能表移动,上证所指出其招股说明书未能客观反映发行人的主要业务内容,未能充分披露行业定位划分的依据,未能充分揭示可能对公司持续经营产生重大影响的风险因素,也未能披露相关业务数据与公共信息差异的原因。

    另一家已撤回申请的新网络在其招股说明书中没有披露实际控制人和相关股东持有此前在其他公开市场披露的信息的变化过程,也没有给出合理解释。

    陈静的主要问题是不一致的披露造成的。公司在招股说明书和对审计询问的回复中,多次调整了披露的境内外收入数据,披露前后返利产品销售额不一致。此外,公司未按要求向上海证券交易所报告招股说明书相关内容的修改情况。

    而白山科技在项目评审过程中没有及时报告重大诉讼相关事宜

    上证所认为,这些企业的行为违反了上证所科技创新板发行上市审批规章制度中的信息披露标准和具体工作要求,不利于投资者了解发行人的相关信息,在一定程度上影响了审批工作的正常开展。

    这次不仅企业,相关推荐机构也受到了处罚。 “强化发行人、中介机构及相关人员的责任,是实施以信息披露为核心的证券发行登记制度,确保科学创新委员会顺利运作的现实需要。 “上海证券交易所在回答记者关于科技创新板发行上市申请集中采取信息披露不当自律措施的提问时,再次提出了中介机构的重要性

    最后,上海证券交易所强调了注册制度下发行上市审查信息披露的重要性,力求向市场展示真实的公司,要求发行人“讲清楚”,中介机构“查清楚”

    (责任编辑:DF522)

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